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　　本基金的募集申请经中国证监会2015年6月3日证监许可【2015】1134号文注册✿◈✿✿。本基金的基金合同已于2016年2月4日正式生效✿◈✿✿。根据基金合同的约定✿◈✿✿，本基金基金合同生效后第五个年度对日即2021年2月4日起✿◈✿✿，转为上市开放式基金（LOF）✿◈✿✿，名称相应调整为“九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（LOF）”✿◈✿✿。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实✿◈✿✿、准确✿◈✿✿、完整✿◈✿✿。本招募说明书经中国证监会注册✿◈✿✿，但中国证监会对本基金募集的注册✿◈✿✿，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证✿◈✿✿，也不表明投资于本基金没有风险✿◈✿✿。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证✿◈✿✿。

　　投资有风险✿◈✿✿，投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书✿◈✿✿、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件蜜芽my77738✿◈✿✿，自主判断基金的投资价值✿◈✿✿，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性✿◈✿✿，充分考虑自身的风险承受能力✿◈✿✿，理性判断市场✿◈✿✿，对投资本基金的意愿✿◈✿✿、时机✿◈✿✿、数量等投资行为作出独立决策✿◈✿✿。投资者在获得基金投资收益的同时✿◈✿✿，亦承担基金投资中出现的各类风险✿◈✿✿，可能包括✿◈✿✿：市场风险✿◈✿✿、流动性风险✿◈✿✿、信用风险✿◈✿✿、管理风险✿◈✿✿、政策风险✿◈✿✿、其他风险✿◈✿✿、本基金特有风险及本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险等级评价结果表述可能不一致的风险等✿◈✿✿，本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书“风险揭示”章节✿◈✿✿。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则✿◈✿✿，在投资者作出投资决策后✿◈✿✿，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险✿◈✿✿，由投资者自行负责✿◈✿✿。

　　本基金属于混合型证券投资基金✿◈✿✿，一般情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基金✿◈✿✿、债券型基金✿◈✿✿，低于股票型基金✿◈✿✿，属于高风险收益特征的证券投资基金品种✿◈✿✿。本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于本基金投资范围✿◈✿✿、投资比例✿◈✿✿、证券市场普遍规律等做出的概述性描述✿◈✿✿，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征✿◈✿✿。销售机构（包括基金管理人和基金管理人委托的其他销售机构✿◈✿✿，以下同）依据《证券期货投资者适当性管理办法》等法律法规对本基金风险等级的划分✿◈✿✿，系基于销售机构建立的基金产品风险等级评价方法做出的评价结果✿◈✿✿，且该等结果可能随销售机构关于基金产品风险等级划分方法及划分因素的变化而动态调整✿◈✿✿。此外✿◈✿✿，销售机构可能会依据监管机构的要求✿◈✿✿、市场变化或基金实际运作情况等适时调整对本基金的风险等级评价结果✿◈✿✿。销售机构的基金风险等级评价结果与基金法律文件披露的风险收益特征可能存在不同✿◈✿✿。并且✿◈✿✿，基于评价方式的差异✿◈✿✿，不同销售机构对同一基金产品的评价结果可能并不完全相同✿◈✿✿。

　　因此✿◈✿✿，本基金的具体风险评级结果应以销售机构提供的最新评级结果为准✿◈✿✿，投资人在购买本基金时✿◈✿✿，需按照销售机构的要求完成自身风险承受能力与本基金风险等级之间的适当性匹配✿◈✿✿。投资者应全面了解基金的风险收益特征✿◈✿✿、风险等级评级结果✿◈✿✿，结合自身的投资目的✿◈✿✿、投资期限✿◈✿✿、投资经验及风险承受能力谨慎决策并自行承担风险✿◈✿✿。本基金可投资中小企业私募债券✿◈✿✿，中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让✿◈✿✿，约定在一定期限还本付息的公司债券✿◈✿✿，其发行人是非上市中小微企业✿◈✿✿，发行方式为面向特定对象的私募发行✿◈✿✿。因此✿◈✿✿，中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大✿◈✿✿，从而增加了本基金整体的债券投资风险✿◈✿✿。

　　本基金可投资于科创板股票✿◈✿✿，会面临因投资标的✿◈✿✿、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险✿◈✿✿，包括但不限于市场风险✿◈✿✿、流动性风险✿◈✿✿、科创板企业退市风险✿◈✿✿、集中度风险✿◈✿✿、系统性风险✿◈✿✿、政策风险等✿◈✿✿，具体参见本招募说明书“风险揭示”章节✿◈✿✿。

　　本基金可根据投资策略需要或市场环境变化✿◈✿✿，选择将部分基金资产投资于科创板或选择不将基金资产投资于科创板✿◈✿✿，基金资产并非必然投资于科创板✿◈✿✿。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现✿◈✿✿。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证✿◈✿✿。

　　基金管理人依照恪尽职守✿◈✿✿、诚实信用✿◈✿✿、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产✿◈✿✿，但不保证基金一定盈利✿◈✿✿，也不保证最低收益✿◈✿✿。

　　本招募说明书已经本基金托管人复核✿◈✿✿。本次招募说明书基金管理人信息更新内容截止日为2025年12月17日✿◈✿✿，有关财务数据和净值表现截止日为2025年9月30日（财务数据未经审计）✿◈✿✿，其他所载内容截止日为2025年11月12日✿◈✿✿。

　　《九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）✿◈✿✿、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）✿◈✿✿、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）✿◈✿✿、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）✿◈✿✿、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》✿◈✿✿、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规以及《九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写✿◈✿✿。

　　本招募说明书阐述了九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（LOF）的投资目标✿◈✿✿、策略✿◈✿✿、风险✿◈✿✿、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项✿◈✿✿，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书✿◈✿✿。

　　本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容✿◈✿✿、误导性陈述或重大遗漏✿◈✿✿，并对其真实性✿◈✿✿、准确性✿◈✿✿、完整性承担法律责任✿◈✿✿。

　　本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的✿◈✿✿。本招募说明书由九泰基金管理有限公司解释✿◈✿✿。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息✿◈✿✿，或对本招募说明书做出任何解释或者说明✿◈✿✿。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写✿◈✿✿，并经中国证监会注册✿◈✿✿。基金合同是约定基金当事人之间权利✿◈✿✿、义务的法律文件✿◈✿✿。基金投资者自依基金合同取得基金份额✿◈✿✿，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人✿◈✿✿，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受✿◈✿✿，并按照《基金法》✿◈✿✿、基金合同及其他有关规定享有权利✿◈✿✿、承担义务✿◈✿✿。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务✿◈✿✿，应详细查阅基金合同✿◈✿✿。

　　在本招募说明书中✿◈✿✿，除非文意另有所指✿◈✿✿，下列词语或简称具有如下含义✿◈✿✿：1✿◈✿✿、基金或本基金✿◈✿✿：指九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金或九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（LOF）

　　2✿◈✿✿、发起式基金✿◈✿✿：指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件而募集✿◈✿✿、运作✿◈✿✿，由基金管理人✿◈✿✿、基金管理人股东✿◈✿✿、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金

　　5✿◈✿✿、基金合同或本基金合同✿◈✿✿：指《九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

　　6✿◈✿✿、托管协议✿◈✿✿：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

　　8✿◈✿✿、基金产品资料概要✿◈✿✿：指《九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（LOF）基金产品资料概要》及其更新

　　10✿◈✿✿、法律法规✿◈✿✿：指中国现行有效并公布实施的法律✿◈✿✿、行政法规✿◈✿✿、规范性文件✿◈✿✿、司法解释✿◈✿✿、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定✿◈✿✿、决议✿◈✿✿、通知等11✿◈✿✿、《基金法》✿◈✿✿：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过✿◈✿✿，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订✿◈✿✿，自2013年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　12✿◈✿✿、《销售办法》✿◈✿✿：指中国证监会2020年8月28日颁布✿◈✿✿、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　13✿◈✿✿、《信息披露办法》✿◈✿✿：指中国证监会2019年7月26日颁布✿◈✿✿、同年9月1日实施✿◈✿✿，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　14✿◈✿✿、《运作办法》✿◈✿✿：指中国证监会2014年7月7日颁布✿◈✿✿、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订15✿◈✿✿、《流动性风险管理规定》✿◈✿✿：指中国证监会于2017年8月31日颁布✿◈✿✿、同年10月1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

　　19✿◈✿✿、基金合同当事人✿◈✿✿：指受基金合同约束✿◈✿✿，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体✿◈✿✿，包括基金管理人✿◈✿✿、基金托管人和基金份额持有人

　　20✿◈✿✿、个人投资者✿◈✿✿：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人21✿◈✿✿、机构投资者✿◈✿✿：指依法可以投资证券投资基金的✿◈✿✿、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人✿◈✿✿、事业法人币游✿◈✿✿、社会团体或其他组织

　　22✿◈✿✿、合格境外机构投资者✿◈✿✿：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定✿◈✿✿，运用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者

　　23✿◈✿✿、发起资金✿◈✿✿：指用于认购发起式基金份额且来源于基金管理人的股东资金✿◈✿✿、基金管理人固有资金✿◈✿✿、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者✿◈✿✿，包括但可能不限于本基金的基金经理✿◈✿✿，同时也可以包括基金经理之外的公司投研人员✿◈✿✿，下同）等人员的资金

　　24✿◈✿✿、发起资金提供方✿◈✿✿：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东✿◈✿✿、基金管理人✿◈✿✿、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员

　　25✿◈✿✿、投资者✿◈✿✿：指个人投资者✿◈✿✿、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

　　27✿◈✿✿、基金销售业务✿◈✿✿：指基金管理人或销售机构宣传推介基金✿◈✿✿，发售基金份额✿◈✿✿，办理基金份额的申购✿◈✿✿、赎回✿◈✿✿、转换✿◈✿✿、转托管及定期定额投资等业务

　　28✿◈✿✿、销售机构✿◈✿✿：指九泰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件✿◈✿✿，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议✿◈✿✿，办理基金销售业务的机构以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位

　　29✿◈✿✿、会员单位✿◈✿✿：指具有基金销售业务资格✿◈✿✿，经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的✿◈✿✿、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的认购✿◈✿✿、申购蜜芽my77738✿◈✿✿、赎回和转托管等业务的深圳证券交易所会员单位

　　30✿◈✿✿、场外✿◈✿✿：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他交易系统办理本基金基金份额的认购✿◈✿✿、申购和赎回的场所✿◈✿✿。通过该等场所办理基金份额的认购✿◈✿✿、申购和赎回也称为场外认购✿◈✿✿、场外申购和场外赎回31✿◈✿✿、场内✿◈✿✿：指通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交易系统办理本基金基金份额的认购✿◈✿✿、申购币游✿◈✿✿、赎回和上市交易的场所✿◈✿✿。

　　32✿◈✿✿、登记业务✿◈✿✿：指基金登记✿◈✿✿、存管✿◈✿✿、过户✿◈✿✿、清算和结算业务✿◈✿✿，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理✿◈✿✿、基金份额登记✿◈✿✿、基金销售业务的确认✿◈✿✿、清算和结算✿◈✿✿、代理发放红利✿◈✿✿、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等33✿◈✿✿、登记机构✿◈✿✿：指办理登记业务的机构✿◈✿✿。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司

　　34✿◈✿✿、注册登记系统✿◈✿✿：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统✿◈✿✿，登记在该系统的基金份额也称为场外份额

　　35✿◈✿✿、证券登记结算系统✿◈✿✿：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统✿◈✿✿，登记在该系统的基金份额也称为场内份额

　　36✿◈✿✿、开放式基金账户✿◈✿✿：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户✿◈✿✿，基金投资者办理场外认购✿◈✿✿、场外申购和场外赎回等业务时需具有开放式基金账户✿◈✿✿，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记系统

　　37✿◈✿✿、深圳证券账户✿◈✿✿：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户✿◈✿✿。基金投资者通过深圳证券交易所交易系统办理场内认购✿◈✿✿、场内申购和场内赎回✿◈✿✿、基金交易等业务时需持有深圳证券账户✿◈✿✿。记录在该账户下的基金份额登记在证券登记结算系统38✿◈✿✿、基金交易账户✿◈✿✿：指销售机构为投资者开立的✿◈✿✿、记录投资者通过该销售机构办理认购✿◈✿✿、申购✿◈✿✿、赎回✿◈✿✿、交易✿◈✿✿、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

　　39✿◈✿✿、基金合同生效日✿◈✿✿：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件✿◈✿✿，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕✿◈✿✿，并获得中国证监会书面确认的日期

　　40✿◈✿✿、基金合同终止日✿◈✿✿：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后✿◈✿✿，基金财产清算完毕✿◈✿✿，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

　　46✿◈✿✿、开放日✿◈✿✿：指本基金转为上市开放式基金（LOF）后✿◈✿✿，销售机构为投资者办理基金份额申购✿◈✿✿、赎回或其他业务的工作日

　　48✿◈✿✿、受限开放日✿◈✿✿：在基金合同生效的前五年内✿◈✿✿，本基金场外份额开放申购✿◈✿✿、赎回等业务的工作日✿◈✿✿；即每个基金合同生效日的年度对日的前一日✿◈✿✿，如果该年度对日的前一日为非工作日✿◈✿✿，则顺延至下一个工作日

　　49✿◈✿✿、赎回预约期✿◈✿✿：赎回预约期为每个受限开放日的前四个工作日✿◈✿✿，期间可以受理赎回申请的预约✿◈✿✿，所有赎回申请均在受限开放日进行受理

　　50✿◈✿✿、年度对日✿◈✿✿：指某一特定日期在后续年度中的对应日期✿◈✿✿，若该日历年度中不存在对应日期的✿◈✿✿，则顺延至该月最后一日的下一工作日

　　51✿◈✿✿、《业务规则》✿◈✿✿：指本基金管理人✿◈✿✿、深圳证券交易所✿◈✿✿、中国证券登记结算有限责任公司及销售机构的相关业务规则及其不时做出的修订

　　55✿◈✿✿、赎回✿◈✿✿：指基金合同生效后✿◈✿✿，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

　　56✿◈✿✿、基金转换✿◈✿✿：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件✿◈✿✿，申请将其持有基金管理人管理的✿◈✿✿、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

　　57✿◈✿✿、转托管✿◈✿✿：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

　　58✿◈✿✿、系统内转托管✿◈✿✿：指投资者将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为

　　59✿◈✿✿、跨系统转托管✿◈✿✿：指投资者将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为

　　60✿◈✿✿、基金份额转换✿◈✿✿：指在本基金合同生效后第五个年度对日起按照本基金合同规定的份额转换规则✿◈✿✿，九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金份额在转换日自动转换为上市开放式基金（LOF）份额

　　62✿◈✿✿、定期定额投资计划✿◈✿✿：指投资者通过有关销售机构提出申请✿◈✿✿，约定每期申购日✿◈✿✿、扣款金额及扣款方式✿◈✿✿，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

　　63✿◈✿✿、巨额赎回✿◈✿✿：指本基金单个开放日✿◈✿✿，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

　　65✿◈✿✿、基金收益✿◈✿✿：指基金投资所得红利✿◈✿✿、股息✿◈✿✿、债券利息✿◈✿✿、买卖证券价差✿◈✿✿、银行存款利息✿◈✿✿、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约66✿◈✿✿、基金资产总值✿◈✿✿：指基金拥有的各类有价证券✿◈✿✿、银行存款本息✿◈✿✿、基金应收申购款及其他资产的价值总和

　　68✿◈✿✿、基金份额净值✿◈✿✿：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数69✿◈✿✿、基金资产估值✿◈✿✿：指计算评估基金资产和负债的价值✿◈✿✿，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

　　70✿◈✿✿、流动性受限资产✿◈✿✿：指由于法律法规✿◈✿✿、监管✿◈✿✿、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产✿◈✿✿，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）✿◈✿✿、停牌股票✿◈✿✿、流通受限的新股及非公开发行股票✿◈✿✿、资产支持证券✿◈✿✿、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等✿◈✿✿，但中国证监会认可的特殊情形除外

　　71✿◈✿✿、摆动定价机制✿◈✿✿：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时✿◈✿✿，通过调整基金份额净值的方式✿◈✿✿，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购✿◈✿✿、赎回的投资者✿◈✿✿，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响✿◈✿✿，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

　　72✿◈✿✿、规定媒介✿◈✿✿：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站✿◈✿✿、基金托管人网站✿◈✿✿、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

　　73✿◈✿✿、销售服务费✿◈✿✿：指从基金财产中计提的✿◈✿✿，用于本基金市场推广✿◈✿✿、销售以及基金份额持有人服务的费用

　　74✿◈✿✿、基金份额类别✿◈✿✿：指本基金根据申购费用✿◈✿✿、销售服务费收取方式的不同✿◈✿✿，将基金份额分为不同的类别✿◈✿✿。在投资者申购时收取申购费用✿◈✿✿，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的称为A类基金份额✿◈✿✿；在投资者申购时不收取申购费用✿◈✿✿，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的✿◈✿✿，称为C类基金份额

　　股权结构✿◈✿✿：昆吾九鼎投资管理有限公司✿◈✿✿、同创九鼎投资管理集团股份有限公司✿◈✿✿、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司✿◈✿✿、华源证券股份有限公司出资分别占注册资本的26%✿◈✿✿、25%✿◈✿✿、25%和24%的股权✿◈✿✿。

　　王彦斌先生✿◈✿✿，金融学硕士✿◈✿✿，董事长✿◈✿✿。曾任中国建设银行邯郸市分行科员✿◈✿✿，平安证券有限责任公司科员✿◈✿✿，银华基金管理有限公司业务主管✿◈✿✿，信达澳银基金管理有限公司基金运营中心副总经理✿◈✿✿、监察稽核总监✿◈✿✿，九泰基金管理有限公司总经理✿◈✿✿、督察长✿◈✿✿。现任九泰基金管理有限公司董事长✿◈✿✿，九泰基金销售（北京）有限公司董事✿◈✿✿。

　　徐进先生✿◈✿✿，哲学硕士✿◈✿✿，董事✿◈✿✿、总经理✿◈✿✿、法定代表人✿◈✿✿。曾任中国邮政储蓄银行股份有限公司总行代理托管部副总经理✿◈✿✿、托管业务部总经理✿◈✿✿，方正富邦基金管理有限公司副总经理✿◈✿✿，太平洋基金管理有限公司（筹）总经理✿◈✿✿，嘉合基金管理有限公司总经理✿◈✿✿，国融基金管理有限公司总经理等✿◈✿✿。现任九泰基金管理有限公司董事✿◈✿✿、总经理✿◈✿✿、法定代表人✿◈✿✿。

　　徐磊磊先生✿◈✿✿，工商管理硕士✿◈✿✿，董事✿◈✿✿。曾任昆吾九鼎投资管理有限公司行政经理✿◈✿✿，同创九鼎投资管理集团股份有限公司监事✿◈✿✿，九泰基金管理有限公司监事✿◈✿✿。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司证券事务代表✿◈✿✿。

　　华金秋先生✿◈✿✿，会计学博士✿◈✿✿，副教授✿◈✿✿，独立董事✿◈✿✿。曾任江苏省盐城市电化厂（大中型企业）会计✿◈✿✿，深圳大学管理学院信息管理系教师等花岗岩✿◈✿✿。✿◈✿✿。现任深圳大学经济学院会计系教师✿◈✿✿。

　　陈耿先生✿◈✿✿，经济学博士✿◈✿✿，教授✿◈✿✿，独立董事✿◈✿✿。曾任青岛崂山区政府（高科技开发区）职员✿◈✿✿，重庆大学工商管理博士后科研站博士后✿◈✿✿。现任重庆大学经济与工商管理学院教师✿◈✿✿。

　　谢冰清女士✿◈✿✿，民商法博士✿◈✿✿，副教授✿◈✿✿，独立董事✿◈✿✿。曾任湖南省新康建设集团有限公司法务部主任✿◈✿✿，中南财经政法大学法学院保险法所副所长✿◈✿✿。现任中南大学法学院副教授✿◈✿✿。

　　杨东先生✿◈✿✿，计算机专业本科✿◈✿✿，监事✿◈✿✿。曾任上海捷奥信息科技有限公司软件开发工程师✿◈✿✿，恒生电子股份有限公司北京区主管✿◈✿✿，中加基金管理有限公司信息技术部主管✿◈✿✿。现任九泰基金管理有限公司信息技术部执行总监✿◈✿✿。

　　王玉女士✿◈✿✿，涉外经济本科✿◈✿✿，常务副总经理✿◈✿✿。曾任陕西群力子弟学校教师✿◈✿✿，北京思拓克斯商贸有限公司经理助理✿◈✿✿，太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理✿◈✿✿、海淀支公司总经理✿◈✿✿、分公司党委委员和副总经理✿◈✿✿，国风共创管理咨询有限公司总经理✿◈✿✿。现任九泰基金管理有限公司常务副总经理✿◈✿✿，九泰基金销售（北京）有限公司董事长✿◈✿✿。

　　谢海波先生✿◈✿✿，金融学硕士✿◈✿✿，副总经理✿◈✿✿、首席信息官✿◈✿✿。曾任南宁铁路局助理工程师✿◈✿✿，广西斯壮股份有限公司投资部负责人✿◈✿✿，中国证监会广西监管局副处长✿◈✿✿，中国证监会青海监管局局长助理✿◈✿✿，九泰基金管理有限公司督察长✿◈✿✿。现任九泰基金管理有限公司副总经理✿◈✿✿、管委会委员✿◈✿✿、首席信息官✿◈✿✿。

　　刘开运先生✿◈✿✿，金融学硕士✿◈✿✿，副总经理✿◈✿✿。曾任毕马威华振会计师事务所审计师✿◈✿✿，昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理✿◈✿✿、合伙人助理✿◈✿✿，九泰基金管理有限公司总裁助理✿◈✿✿、致远权益投资部总经理兼执行投资总监✿◈✿✿、基金经理✿◈✿✿。现任九泰基金管理有限公司副总经理✿◈✿✿、管委会委员✿◈✿✿。

　　郑立昌先生✿◈✿✿，工商管理硕士✿◈✿✿，督察长✿◈✿✿。曾任立信会计师事务所北京总部高级审计经理✿◈✿✿，昆吾九鼎投资管理有限公司风控总监✿◈✿✿，九泰基金管理有限公司总裁助理✿◈✿✿、副总经理✿◈✿✿，华源证券股份有限公司（原“九州证券股份有限公司”）总经理助理✿◈✿✿、董事会秘书✿◈✿✿、财务负责人✿◈✿✿、副总经理✿◈✿✿、董事等✿◈✿✿。现任九泰基金管理有限公司督察长✿◈✿✿、管委会委员✿◈✿✿。

　　袁多武先生✿◈✿✿，复旦大学经济学硕士✿◈✿✿，中国籍✿◈✿✿，具有基金从业资格✿◈✿✿，10年证券从业经验✿◈✿✿。曾任中国长江三峡集团公司国际投资部业务主管✿◈✿✿，2015年5月加入九泰基金管理有限公司✿◈✿✿，曾任产业投资部先进制造行业组执行投资总监✿◈✿✿、科技创新投资部高端装备行业执行总监✿◈✿✿、投资经理✿◈✿✿、战略投资部副总监✿◈✿✿、研究发展部执行总监✿◈✿✿，九泰科鑫策略精选灵活配置混合型证券投资基金（2021年11月10日至2022年3月23日）✿◈✿✿、九泰聚鑫混合型证券投资基金（2020年7月24日至2024年4月1日）的基金经理✿◈✿✿。现任权益投资部基金经理✿◈✿✿，九泰久慧混合型证券投资基金（2021年9月16日至今）✿◈✿✿、九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金(LOF（) 2022年8月17日至今）✿◈✿✿、九泰天利量化股票型证券投资基金（2024年9月23日至今）✿◈✿✿、九泰天奕量化价值混合型证券投资基金（2024年9月23日至今）✿◈✿✿、九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金（2024年9月23日至今）✿◈✿✿、九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（2024年10月17日至今）✿◈✿✿、九泰久福量化股票型证券投资基金（2025年12月11日至今）的基金经理✿◈✿✿。

　　历任基金经理✿◈✿✿：刘心任先生2018年11月30日至2022年8月2日✿◈✿✿、刘开运先生2016年2月4日至2024年10月17日任本基金基金经理✿◈✿✿。

　　刘开运先生✿◈✿✿，简历同前✿◈✿✿。另✿◈✿✿，中国籍✿◈✿✿，具有基金从业资格✿◈✿✿，14年证券从业经验蜜芽my77738✿◈✿✿。2014年7月加入九泰基金管理有限公司✿◈✿✿，曾任总裁助理✿◈✿✿、致远权益投资部总经理兼执行投资总监✿◈✿✿，曾任九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金（2015年7月16日至2016年7月16日）蜜芽my77738✿◈✿✿、九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金✿◈✿✿、原九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金✿◈✿✿，2016年12月19日至2018年11月6日）✿◈✿✿、九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金✿◈✿✿、九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金✿◈✿✿，2017年3月24日至2021年9月16日）✿◈✿✿、九泰动态策略灵活配置混合型证券投资基金（2021年8月25日至2022年12月28日）✿◈✿✿、九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金✿◈✿✿，2016年8月30日至2024年10月17日）✿◈✿✿、九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（LOF）（原九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金✿◈✿✿，2016年2月4日至2024年10月17日）的基金经理✿◈✿✿。现任副总经理✿◈✿✿、首席投资官✿◈✿✿、兼任研究发展部总监和权益投资部总监✿◈✿✿，九泰锐智事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金✿◈✿✿，2015年8月14日至今）✿◈✿✿、九泰锐益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金✿◈✿✿，2016年8月11日至今）✿◈✿✿、九泰科盈价值灵活配置混合型证券投资基金（2020年3月19日至今）✿◈✿✿、九泰锐和18个月定期开放混合型证券投资基金（2020年12月3日至今）✿◈✿✿、九泰锐升混合型证券投资基金（原九泰锐升18个月封闭运作混合型证券投资基金✿◈✿✿，2021年1月20日至今）✿◈✿✿、九泰天兴量化智选股票型证券投资基金（2024年9月23日至今）✿◈✿✿、九泰久信量化股票型证券投资基金（2024年9月23日至今）✿◈✿✿、九泰盈泰量化股票型证券投资基金（2024年10月17日至今）✿◈✿✿、九泰久益灵活配置混合型证券投资基金（2024年11月15日至今）的基金经理✿◈✿✿。

　　霍霄先生✿◈✿✿，美国芝加哥伊利诺伊大学工商管理硕士✿◈✿✿，中国籍✿◈✿✿，具有基金从业资格✿◈✿✿，13年证券从业经验✿◈✿✿。曾任中信建投证券股份有限公司权益研究员✿◈✿✿、合众资产管理股份有限公司权益投资经理助理✿◈✿✿、明世伙伴私募基金管理（珠海）有限公司权益研究员✿◈✿✿、投资经理✿◈✿✿、和谐健康保险股份有限公司投资经理✿◈✿✿。2024年9月加入九泰基金管理有限公司✿◈✿✿，现任权益投资部基金经理✿◈✿✿，九泰天奕量化价值混合型证券投资基金（2024年11月12日至今)✿◈✿✿、九泰量化新兴产业混合型证券投资基金（2024年11月12日至今）✿◈✿✿、九泰泰富灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（2024年11月14日至今）✿◈✿✿、九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金（2024年11月15日至今）的基金经理✿◈✿✿。

　　（2）本公司公募业务固定收益投资决策委员会成员包括✿◈✿✿：刘开运先生（主席）✿◈✿✿、王璠女士✿◈✿✿、刘翰飞先生✿◈✿✿。

　　王璠女士✿◈✿✿，英国曼彻斯特大学理学硕士✿◈✿✿，中国籍✿◈✿✿，具有基金从业资格✿◈✿✿，9年证券从业经验✿◈✿✿。曾任先锋基金管理有限公司交易员✿◈✿✿、交易主管✿◈✿✿、基金经理助理✿◈✿✿、基金经理✿◈✿✿，国融基金管理有限公司债券交易员✿◈✿✿、固收投资部助理总监✿◈✿✿、基金经理✿◈✿✿。

　　2024年6月加入九泰基金管理有限公司蜜芽my77738✿◈✿✿，现任固收投资部总监✿◈✿✿，九泰日添金货币市场基金（2025年2月21日至今）✿◈✿✿、九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金（2025年2月21日至今）的基金经理✿◈✿✿。

　　刘翰飞先生✿◈✿✿，北京大学经济学博士✿◈✿✿，中国籍✿◈✿✿，具有基金从业资格✿◈✿✿，7年证券从业经验✿◈✿✿。2018年3月加入九泰基金管理有限公司✿◈✿✿，曾任研究发展部债券研究员✿◈✿✿，九泰久嘉纯债3个月定期开放债券型证券投资基金（2021年12月24日至2022年3月12日）的基金经理✿◈✿✿。现任固收投资部基金经理✿◈✿✿，九泰日添金货币市场基金（2021年12月24日至今）✿◈✿✿、九泰久慧混合型证券投资基金（2024年1月31日至今）✿◈✿✿、九泰聚鑫混合型证券投资基金（2024年1月31日至今）✿◈✿✿、九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金（2024年3月4日至今）的基金经理✿◈✿✿。

　　1✿◈✿✿、依法募集资金✿◈✿✿，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售✿◈✿✿、申购✿◈✿✿、赎回和登记事宜✿◈✿✿；

　　4✿◈✿✿、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析✿◈✿✿、决策✿◈✿✿，以专业化的经营方式管理和运作基金财产✿◈✿✿；

　　5✿◈✿✿、建立健全内部风险控制✿◈✿✿、监察与稽核币游✿◈✿✿、财务管理及人事管理等制度✿◈✿✿，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立✿◈✿✿，对所管理的不同基金分别管理✿◈✿✿，分别记账✿◈✿✿，进行证券投资✿◈✿✿；

　　6✿◈✿✿、除依据《基金法》✿◈✿✿、基金合同及其他有关规定外✿◈✿✿，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益✿◈✿✿，不得委托第三人运作基金财产✿◈✿✿；

　　8✿◈✿✿、采取适当合理的措施使计算基金份额认购✿◈✿✿、申购✿◈✿✿、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定✿◈✿✿，按有关规定计算并公告基金净值信息✿◈✿✿，确定基金份额申购✿◈✿✿、赎回的价格✿◈✿✿；

　　12✿◈✿✿、保守基金商业秘密✿◈✿✿，不泄露基金投资计划✿◈✿✿、投资意向等✿◈✿✿。除《基金法》✿◈✿✿、基金合同及其他有关规定另有规定外✿◈✿✿，在基金信息公开披露前应予保密✿◈✿✿，不向他人泄露✿◈✿✿；

　　15✿◈✿✿、依据《基金法》✿◈✿✿、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人✿◈✿✿、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会✿◈✿✿；

　　17✿◈✿✿、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出✿◈✿✿，并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式✿◈✿✿，随时查阅到与基金有关的公开资料✿◈✿✿，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件✿◈✿✿；

　　20✿◈✿✿、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时✿◈✿✿，应当承担赔偿责任✿◈✿✿，其赔偿责任不因其退任而免除✿◈✿✿；

　　21✿◈✿✿、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务✿◈✿✿，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时✿◈✿✿，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿✿◈✿✿；

　　24✿◈✿✿、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件✿◈✿✿，基金合同不能生效✿◈✿✿，基金管理人承担全部募集费用✿◈✿✿，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人✿◈✿✿；

　　1✿◈✿✿、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律✿◈✿✿、法规✿◈✿✿、规章✿◈✿✿、基金合同和中国证监会的有关规定✿◈✿✿。

　　2✿◈✿✿、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》✿◈✿✿、《基金法》及有关法律法规✿◈✿✿，建立健全内部控制制度✿◈✿✿，采取有效措施✿◈✿✿，防止下列行为发生✿◈✿✿：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资✿◈✿✿；

　　3✿◈✿✿、本基金管理人承诺加强人员管理✿◈✿✿，强化职业操守✿◈✿✿，督促和约束员工遵守国家有关法律✿◈✿✿、法规及行业规范✿◈✿✿，诚实信用✿◈✿✿、勤勉尽责✿◈✿✿，不从事以下活动✿◈✿✿：（1）越权或违规经营✿◈✿✿；

　　（7）违反现行有效的有关法律✿◈✿✿、法规✿◈✿✿、规章✿◈✿✿、基金合同和中国证监会的有关规定✿◈✿✿，泄漏在任职期间知悉的有关证券✿◈✿✿、基金的商业秘密币游国际app✿◈✿✿，尚未依法公开的基金投资内容✿◈✿✿、基金投资计划等信息✿◈✿✿，或利用该信息从事或者明示✿◈✿✿、暗示他人从事相关的交易活动✿◈✿✿；

　　基金管理人承诺将以取信于市场✿◈✿✿、取信于社会为宗旨✿◈✿✿，按照诚实信用✿◈✿✿、勤勉尽责的原则✿◈✿✿，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定✿◈✿✿，不断更新投资理念✿◈✿✿，规范基金运作✿◈✿✿。

　　（2）不利用职务之便为自己及其代理人✿◈✿✿、受雇人或任何第三人谋取利益✿◈✿✿；（3）不违反现行有效的有关法律✿◈✿✿、法规✿◈✿✿、规章✿◈✿✿、基金合同和中国证监会的有关规定✿◈✿✿，泄漏在任职期间知悉的有关证券✿◈✿✿、基金的商业秘密✿◈✿✿、尚未依法公开的基金投资内容✿◈✿✿、基金投资计划等信息✿◈✿✿，或利用该信息从事或者明示币游国际✿◈✿✿，✿◈✿✿、暗示他人从事相关的交易活动✿◈✿✿；

　　为保证公司规范化运作✿◈✿✿，有效地防范和化解经营风险✿◈✿✿，促进公司诚信✿◈✿✿、合法✿◈✿✿、有效经营✿◈✿✿，保障基金份额持有人利益✿◈✿✿，维护公司及公司股东的合法权益✿◈✿✿，本基金管理人建立了科学✿◈✿✿、严密✿◈✿✿、高效的内部控制体系✿◈✿✿。

　　风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位✿◈✿✿，并渗透到各项业务过程和业务环节✿◈✿✿，包括各项业务的决策✿◈✿✿、执行✿◈✿✿、监督✿◈✿✿、反馈等环节✿◈✿✿。

　　公司各机构✿◈✿✿、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责✿◈✿✿。公司基金资产✿◈✿✿、自有资产✿◈✿✿、其他资产的运作须分离✿◈✿✿。督察长和监察稽核部对公司风险控制制度的执行情况进行检查和监督✿◈✿✿。

　　公司在制度安排✿◈✿✿、组织机构的设计✿◈✿✿、部门和岗位设置上形成权责分明✿◈✿✿、相互制约的机制✿◈✿✿，从而建立起不同岗位之间的制衡体系✿◈✿✿，消除内部风险控制中的盲点✿◈✿✿，强化监察稽核部对业务的监督检查功能✿◈✿✿。

　　公司将运用科学化的经营管理方法✿◈✿✿，并充分发挥各机构✿◈✿✿、部门及员工的工作积极性✿◈✿✿，尽量降低经营成本✿◈✿✿，提高经营效益✿◈✿✿，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果✿◈✿✿。

　　风险管理应具有前瞻性✿◈✿✿，并且必须随着国家法律✿◈✿✿、法规币游✿◈✿✿、政策制度等外部环境的改变和公司经营战略✿◈✿✿、经营方针✿◈✿✿、经营理念等内部环境的变化及时进行相应的修改和完善✿◈✿✿。

　　内控制度具有高度的权威性✿◈✿✿，所有员工必须严格遵守✿◈✿✿，自觉形成风险防范意识✿◈✿✿；执行内控制度不能有任何例外✿◈✿✿，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力✿◈✿✿；公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上✿◈✿✿。

　　公司在敏感岗位如✿◈✿✿：基金投资✿◈✿✿、交易执行✿◈✿✿、基金清算岗位之间✿◈✿✿，基金会计和公司会计之间✿◈✿✿、会计与出纳之间等等✿◈✿✿，在物理上和制度上设置严格的防火墙进行隔离✿◈✿✿，以控制风险✿◈✿✿。

　　公司制定了合理✿◈✿✿、完备✿◈✿✿、有效并易于执行的制度体系✿◈✿✿。公司制度体系由不同层面的制度构成✿◈✿✿。按照其效力大小分为四个层面✿◈✿✿：第一个层面是公司章程✿◈✿✿；第二个层面是公司内部控制大纲✿◈✿✿，它是公司制定各项规章制度的基础和依据✿◈✿✿；第三个层面是公司基本管理制度✿◈✿✿；第四个层面是公司各机构✿◈✿✿、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等✿◈✿✿。它们的制订✿◈✿✿、修改✿◈✿✿、实施✿◈✿✿、废止遵循相应的程序✿◈✿✿，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背✿◈✿✿。监察稽核部定期对公司制度✿◈✿✿、内部控制方式✿◈✿✿、方法和执行情况实行持续的检验✿◈✿✿，并出具专项报告✿◈✿✿。

　　为体现职责明确✿◈✿✿、相互制约的原则✿◈✿✿，公司根据基金管理业务的特点✿◈✿✿，设立顺序递进✿◈✿✿、权责分明✿◈✿✿、严密有效的三道监控防线）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线✿◈✿✿。各岗位均制定明确的岗位职责✿◈✿✿，各业务均制定详尽的操作流程✿◈✿✿，各岗位人员上岗前必须以书面形式声明已知悉并承诺遵守✿◈✿✿，在授权范围内承担各自职责✿◈✿✿；

　　（2）建立相关部门✿◈✿✿、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线✿◈✿✿。公司在相关部门✿◈✿✿、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度✿◈✿✿，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任✿◈✿✿；

　　（3）建立以督察长✿◈✿✿、监察稽核部对各岗位✿◈✿✿、各部门✿◈✿✿、各机构币游✿◈✿✿、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线✿◈✿✿。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门蜜芽my77738✿◈✿✿，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈✿◈✿✿。

　　公司的授权制度贯穿于整个公司活动✿◈✿✿。股东会✿◈✿✿、董事会✿◈✿✿、监事会和管理层必须充分履行各自的职权✿◈✿✿，健全公司逐级授权制度✿◈✿✿，确保公司各项规章制度的贯彻执行✿◈✿✿；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程✿◈✿✿，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行✿◈✿✿。公司重大业务的授权必须采取书面形式✿◈✿✿，授权书应当明确授权内容和时效✿◈✿✿。公司授权要适当✿◈✿✿，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制✿◈✿✿，对已不适用的授权应及时修改或取消授权✿◈✿✿。

　　研究工作应保持独立✿◈✿✿、客观✿◈✿✿，不受任何部门及个人的不正当影响✿◈✿✿；建立严密的研究工作业务流程✿◈✿✿，形成科学✿◈✿✿、有效的研究方法✿◈✿✿；建立投资产品备选库制度✿◈✿✿，研究部门根据投资产品的特征✿◈✿✿，在充分研究的基础上建立和维护备选库✿◈✿✿。建立研究与投资的业务交流制度✿◈✿✿，保持畅通的交流渠道✿◈✿✿；建立研究报告质量评价体系✿◈✿✿，不断提高研究水平✿◈✿✿。

　　基金投资应确立科学的投资理念✿◈✿✿，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序✿◈✿✿；在进行投资时应有明确的投资授权制度✿◈✿✿，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度✿◈✿✿。建立严格的投资禁止和投资限制制度✿◈✿✿，保证基金投资的合法合规性✿◈✿✿。建立投资风险评估与管理制度✿◈✿✿，将重点投资限制在规定的风险权限额度内✿◈✿✿；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系✿◈✿✿。

　　建立集中交易室和集中交易制度✿◈✿✿，投资指令通过集中交易室完成✿◈✿✿；建立了交易监测系统✿◈✿✿、预警系统和交易反馈系统✿◈✿✿，完善了相关的安全设施✿◈✿✿；集中交易室对交易指令进行审核✿◈✿✿，建立公平的交易分配制度✿◈✿✿，确保各基金利益的公平✿◈✿✿；交易记录应完善✿◈✿✿，并及时进行反馈✿◈✿✿、核对和存档保管✿◈✿✿；同时建立了科学的投资交易绩效评价体系✿◈✿✿。

　　公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度✿◈✿✿，并根据风险控制重点建立严密的会计系统✿◈✿✿，对于不同基金✿◈✿✿、不同客户独立建账✿◈✿✿，独立核算✿◈✿✿；公司通过复核制度✿◈✿✿、凭证制度✿◈✿✿、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实✿◈✿✿、完整✿◈✿✿、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算✿◈✿✿。同时还建立会计档案保管制度✿◈✿✿，确保档案线）信息披露

　　公司设立了信息披露负责人✿◈✿✿，并建立了相应的程序进行信息的收集✿◈✿✿、组织✿◈✿✿、审核和发布工作✿◈✿✿，以此加强对信息的审查核对✿◈✿✿，使所公布的信息符合法律法规的规定✿◈✿✿，同时加强对信息披露的检查和评价✿◈✿✿，对存在的问题及时提出改进办法✿◈✿✿。

　　公司设立督察长✿◈✿✿，对董事会负责✿◈✿✿，经董事会聘任✿◈✿✿，并向监管部门报告✿◈✿✿。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权蜜芽my77738✿◈✿✿，督察长可以列席公司相关会议✿◈✿✿，调阅公司相关档案✿◈✿✿，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查✿◈✿✿、评价✿◈✿✿、报告✿◈✿✿、建议职能✿◈✿✿。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况✿◈✿✿，董事会对督察长的报告进行审议✿◈✿✿。

　　公司设立监察稽核部开展监察稽核工作✿◈✿✿，并保证监察稽核部的独立性和权威性✿◈✿✿。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责✿◈✿✿，配备了充足的人员✿◈✿✿，严格制订了专业任职条件✿◈✿✿、操作程序和组织纪律币游国际官网✿◈✿✿，✿◈✿✿。

　　监察稽核部强化内部检查制度✿◈✿✿，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况✿◈✿✿，确保公司各项经营管理活动的有效运行✿◈✿✿。

　　公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作蜜芽my77738✿◈✿✿，对违反法律✿◈✿✿、法规和公司内部控制制度的✿◈✿✿，追究有关部门和人员的责任✿◈✿✿。

　　（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露线）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控制制度✿◈✿✿。

　　截至2025年6月✿◈✿✿，中国工商银行资产托管部共有员工209人✿◈✿✿，平均年龄38岁✿◈✿✿，99%以上员工拥有大学本科以上学历✿◈✿✿，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称✿◈✿✿。

　　作为中国大陆托管服务的先行者✿◈✿✿，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来✿◈✿✿，秉承“诚实信用✿◈✿✿、勤勉尽责”的宗旨✿◈✿✿，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系✿◈✿✿、规范的管理模式✿◈✿✿、先进的营运系统和专业的服务团队✿◈✿✿，严格履行资产托管人职责✿◈✿✿，为境内外广大投资者✿◈✿✿、金融资产管理机构和企业客户提供安全✿◈✿✿、高效✿◈✿✿、专业的托管服务✿◈✿✿，展现优异的市场形象和影响力✿◈✿✿。建立了国内托管银行中最丰富✿◈✿✿、最成熟的产品线✿◈✿✿。拥有包括证券投资基金✿◈✿✿、信托资产✿◈✿✿、保险资产✿◈✿✿、社会保障基金✿◈✿✿、基本养老保险✿◈✿✿、企业年金基金✿◈✿✿、QFI资产✿◈✿✿、QDII资产✿◈✿✿、股权投资基金✿◈✿✿、证券公司集合资产管理计划✿◈✿✿、证券公司定向资产管理计划✿◈✿✿、商业银行信贷资产证券化✿◈✿✿、基金公司特定客户资产管理✿◈✿✿、QDII专户资产✿◈✿✿、ESCROW等门类齐全的托管产品体系✿◈✿✿，同时在国内率先开展绩效评估✿◈✿✿、风险管理等增值服务✿◈✿✿，可以为各类客户提供个性化的托管服务✿◈✿✿。截至2025年6月✿◈✿✿，中国工商银行共托管证券投资基金1481只✿◈✿✿。自2003年以来✿◈✿✿，本行连续二十二年获得香港《亚洲货币》✿◈✿✿、英国《全球托管人》✿◈✿✿、香港《财资》✿◈✿✿、美国《环球金融》✿◈✿✿、内地《证券时报》✿◈✿✿、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的109项最佳托管银行大奖✿◈✿✿；是获得奖项最多的国内托管银行✿◈✿✿，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评✿◈✿✿。

　　中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内部控制COSO准则从内部环境✿◈✿✿、风险评估✿◈✿✿、控制活动✿◈✿✿、信息与沟通✿◈✿✿、监督与评价五个方面构建起了托管业务内部风险控制体系✿◈✿✿，并纳入统一的风险管理体系✿◈✿✿。

　　中国工商银行资产托管部从成立之日起始终秉持规范运作的原则✿◈✿✿，将建立系统✿◈✿✿、高效的风险防范和控制体系视为工作重点✿◈✿✿。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展✿◈✿✿，新问题新情况的不断出现✿◈✿✿，资产托管部自始至终将风险管理置于与业务发展同等重要的位置✿◈✿✿，视风险防范和控制为托管业务生存与发展的生命线✿◈✿✿。

　　资产托管部实施全员风险管理✿◈✿✿，将风险控制责任落实到具体业务部门和相关业务岗位✿◈✿✿，每位员工均有义务对自己岗位职责范围内的风险负责✿◈✿✿。从2005年至今✿◈✿✿，中国工商银行资产托管部共十八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅✿◈✿✿，全部获得无保留意见的控制及有效性报告✿◈✿✿，充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理✿◈✿✿、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可✿◈✿✿，也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨✿◈✿✿，达到国际先进水平✿◈✿✿。

　　（1）全面性原则✿◈✿✿。资产托管业务内部控制应贯穿决策✿◈✿✿、执行和监督全过程✿◈✿✿，覆盖资产托管业务各项业务流程和管理活动✿◈✿✿，覆盖所有机构✿◈✿✿、部门和从业人员✿◈✿✿。

　　（2）重要性原则✿◈✿✿。资产托管业务内部控制应在全面控制基础上✿◈✿✿，关注重要业务事项✿◈✿✿、重点业务环节和高风险领域✿◈✿✿。

　　（3）制衡性原则✿◈✿✿。资产托管业务内部控制应在机构设置✿◈✿✿、权责分配及业务流程等方面形成相互制约✿◈✿✿、相互监督的机制✿◈✿✿，同时兼顾运营效率✿◈✿✿。

　　（4）适应性原则✿◈✿✿。资产托管业务内部控制应当与经营规模✿◈✿✿、业务范围和风险特点相适应✿◈✿✿，并进行动态调整✿◈✿✿，以合理成本实现内部控制目标✿◈✿✿。

　　（5）审慎性原则✿◈✿✿。资产托管业务内部控制应坚持风险为本✿◈✿✿、审慎经营的理念✿◈✿✿，设立机构或开展各项经营管理活动均应坚持内控优先✿◈✿✿。

　　（1）总行资产托管部根据内部控制基本规定建立健全资产托管业务内部控制体系✿◈✿✿，作为全行托管业务的牵头管理部门✿◈✿✿，根据行内内部控制基本规定建立健全内部控制体系✿◈✿✿，建立与托管业务条线相适应的内部控制运行机制✿◈✿✿，确定各项业务活动的风险控制点✿◈✿✿，制定标准统一的业务制度✿◈✿✿；采取适当的控制措施✿◈✿✿，合理保证托管业务流程的经营效率和效果✿◈✿✿，组织开展资产托管业务内部控制措施的执行✿◈✿✿、监督和检查✿◈✿✿，督促各机构落实控制措施✿◈✿✿。

　　（2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理工作✿◈✿✿，根据年度工作重点✿◈✿✿，定期或不定期在全行开展相关业务监督检查✿◈✿✿，将托管业务检查项目整合到全行业务监督检查工作中✿◈✿✿，将全行托管业务纳入内控评价体系✿◈✿✿。

　　（4）一级（直属）分行资产托管业务部门作为内部控制的执行机构✿◈✿✿，负责组织开展本机构内部控制的日常运行及自查工作✿◈✿✿，及时整改✿◈✿✿、纠正✿◈✿✿、处理存在的问题✿◈✿✿。

　　工商银行资产托管部重视内部控制制度的建设✿◈✿✿，坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责✿◈✿✿、制度建设和工作流程中✿◈✿✿，建立了一整套内部控制制度体系✿◈✿✿，包括《资产托管业务管理规定》✿◈✿✿、《资产托管业务内部控制管理办法》✿◈✿✿、《资产托管业务全面风险管理办法》✿◈✿✿、《资产托管业务营运管理办法》✿◈✿✿、《资产托管业务合同管理办法》✿◈✿✿、《资产托管业务档案管理办法》✿◈✿✿、《资产托管业务系统管理办法》✿◈✿✿、《资产托管业务重大突发事件应急预案》✿◈✿✿、《资产托管业务从业人员管理办法》等✿◈✿✿，在环境✿◈✿✿、制度✿◈✿✿、流程✿◈✿✿、岗位职责✿◈✿✿、人员✿◈✿✿、授权✿◈✿✿、创新✿◈✿✿、合同✿◈✿✿、印章✿◈✿✿、服务质量✿◈✿✿、收费✿◈✿✿、反洗钱✿◈✿✿、防止利益冲突✿◈✿✿、业务连续性✿◈✿✿、考核✿◈✿✿、信息系统等全方面执行内部控制措施✿◈✿✿。

　　资产托管业务切实履行风险管理第一道防线的主体职责✿◈✿✿，按照“主动防✿◈✿✿、智能控✿◈✿✿、全面管”的管理思路✿◈✿✿，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系✿◈✿✿，以“管住人✿◈✿✿、管住钱✿◈✿✿、管好防线✿◈✿✿、管好底线”为管理重点✿◈✿✿，搭建适应资产托管业务特点的风险管理架构✿◈✿✿，通过推进托管业务体制机制与完善集约化营运改革✿◈✿✿、建立资产托管风险管理委员会机制✿◈✿✿、完善资产托管业务制度体系✿◈✿✿、加强资产托管业务队伍建设✿◈✿✿、科技赋能✿◈✿✿、建立健全应急灾备体系✿◈✿✿、建立审计发现问题整改台账✿◈✿✿、加强人员管理等措施✿◈✿✿，有效控制操作风险✿◈✿✿、合规风险✿◈✿✿、声誉风险✿◈✿✿、信息科技风险和次生风险✿◈✿✿。

　　中国工商银行制订了完善的资产托管业务连续性工作计划和应急预案✿◈✿✿，具备行之有效的灾备恢复方案✿◈✿✿、充足的移动办公设备✿◈✿✿、同城异城相结合的备份办公场所✿◈✿✿、必要的工作人员✿◈✿✿、科学清晰的AB岗位设置及定期演练机制✿◈✿✿。在重大突发事件发生后✿◈✿✿，可根据突发事件的对托管业务连续性营运影响程度的评估✿◈✿✿，适时选择或依次启动“原场所现场+居家”✿◈✿✿、“部分同城异地+居家”✿◈✿✿、“部分异城异地+居家”✿◈✿✿、“异地全部切换”四种方案✿◈✿✿，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形成全球✿◈✿✿、全天候营运网络✿◈✿✿，向客户提供连续性服务✿◈✿✿，确保托管产品日常交易的及时清算和交割✿◈✿✿。

　　根据《基金法》✿◈✿✿、基金合同✿◈✿✿、托管协议和有关基金法规的规定✿◈✿✿，基金托管人对基金的投资范围和投资对象✿◈✿✿、基金投融资比例✿◈✿✿、基金投资禁止行为✿◈✿✿、基金参与银行间债券市场✿◈✿✿、基金资产净值的计算✿◈✿✿、基金份额净值计算✿◈✿✿、应收资金到账✿◈✿✿、基金费用开支及收入确定✿◈✿✿、基金收益分配✿◈✿✿、相关信息披露✿◈✿✿、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查✿◈✿✿，其中对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始✿◈✿✿。

　　基金托管人发现基金管理人违反《基金法》✿◈✿✿、基金合同✿◈✿✿、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为✿◈✿✿，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正✿◈✿✿，基金管理人收到通知后应及时核对✿◈✿✿，并以书面形式对基金托管人发出回函确认✿◈✿✿。在限期内✿◈✿✿，基金托管人有权随时对通知事项进行复查✿◈✿✿，督促基金管理人改正✿◈✿✿。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的✿◈✿✿，基金托管人应报告中国证监会✿◈✿✿。

　　投资者可登录本公司网站查看持仓情况以及办理存量份额赎回业务✿◈✿✿，具体业务办理情况及业务规则可登录本公司网站查阅✿◈✿✿，认✿◈✿✿、申购等业务可通过本公司直销中心或本公司代销渠道办理✿◈✿✿。

　　住所:广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21✿◈✿✿、22✿◈✿✿、23层办公地址:广州市黄埔区科学大道60号开发区金控中心21-23层

　　办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室✿◈✿✿，14层

　　住所:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层办公地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第

　　住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1✿◈✿✿、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　住所✿◈✿✿：中国（上海）自由贸易试验区银城路116✿◈✿✿、128号7楼层（名义楼层✿◈✿✿，实际楼层6层）03室